1.     掌握合規(gui)概(gai)念(nian)；

2.     掌握最新合規法律要求；

3.     掌握建(jian)立合規體系(xi)要務；

4.     掌握(wo)相關法(fa)律法(fa)規(gui)，相關方(fang)管理，合(he)規(gui)流程建(jian)設等實務(wu)知(zhi)識；

5.     從總體上提(ti)升(sheng)學員(yuan)合(he)規體系(xi)(xi)建(jian)設和(he)實務操作(zuo)能力，助(zhu)力企(qi)業合(he)規體系(xi)(xi)建(jian)設工(gong)作(zuo)。

第(di)一章 合(he)規概述

1.     合(he)規問題(ti)解決（題(ti)目）

2.     合規概念(nian)

3.     為什么(me)要(yao)做合規

4.     合規與其他管理的(de)關系

4.1     合(he)規與法(fa)律管理

4.2     合(he)規與內控(kong)風(feng)險

4.3     合規與內審

5.     合規法律概述

5.1     中央企業合規管理辦法2022 &企業境外經營合規管理指引

法(fa)律背(bei)景及(ji)簡介

合(he)規(gui)管理辦法與原合(he)規(gui)管理指(zhi)引的區別

重要(yao)條款解(jie)析

5.2     ISO 37301-2021

5.3     合規(gui)不起訴的意義(yi)

【案例】典型(xing)合規案例分析

第二章 合規體系建設

1.     合規體(ti)系建設十二要點

2.     合規(gui)組織職責及計劃

1      

2      

2.1     合(he)規(gui)常見(jian)組織形式

2.2     合規角色、職(zhi)責和權限(xian)

2.2.1 黨委、董事(shi)會、高管層職(zhi)責

2.2.2 CCO及合(he)規部門職責

2.2.3 業務部(bu)門及員工職責

2.2.4 最新(xin)三線模(mo)型

2.2.5 管(guan)理的三(san)個閉環(huan)

2.3     合規計劃

2.3.1 合(he)規(gui)計劃(hua)的來(lai)源(yuan)

2.3.2 合(he)規計劃內(nei)容(rong)

2.3.3 合規方(fang)針(zhen)

【案例(li)】合規方針實例(li)

2.3.4 合規目標(biao)

2.3.5 合規承諾(nuo)

2.3.6 合規計(ji)劃審批(pi)備案及調整

3.        合(he)規(gui)義(yi)務及風險評估(gu)

3.1     合規義務(wu)類型

3.2     合(he)規風險識別(bie)

3.2.1 識別方法(fa)

   【練習】合(he)規義(yi)務(wu)收集

3.3     合規風險分析

3.4     合規風險評價

3.5     合規風險預警

【案例】KRI+RPA應用實例

3.6     合規義務(wu)風險評估的監督

4.     合規溝通

4.1     了解組織及其環境

4.1.1 方(fang)法及評估要點

4.2     了解利(li)益相關方的需求和期望

4.2.1 了解方法

4.2.2 行動計劃

4.3     合規管(guan)理體系

4.3.1 業務的縱(zong)向(xiang)和橫(heng)向(xiang)劃分

4.3.2 時間的(de)事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后控制

5.     合規目標及指標

1      

2      

3      

5.1     合規目標(biao)(biao)及指標(biao)(biao)設置

5.2     合規激勵約束機制

6.     合規制度(du)體系

6.1     合規制(zhi)度(du)制(zhi)定原則

6.2     行為規范

6.3     管理(li)規范

6.4     制度管理方法

6.5     合規制(zhi)度制(zhi)定實例

6.5.1 禮品與邀請

6.5.2 贊助與捐贈

6.5.3 人事管理

7.     合規(gui)培訓及(ji)文化

1      

2      

3      

4      

5      

6      

7      

7.1     培訓(xun)重要性

7.2     培訓的分級分類

7.3     培訓(xun)內容

7.4     合規文化

7.4.1 文化內容

7.4.2 文化(hua)構(gou)建(jian)方法

7.4.3 文化外延(yan)

7.5     合規宣(xuan)傳

8.     合規審查

8.1     審查類(lei)型

8.2     審查重(zhong)點

8.3     審(shen)查(cha)方法(fa)

8.4     商業伙伴審查

8.4.1 商(shang)業伙(huo)伴分(fen)類

8.4.2 每類審查要點

8.5     審查報告

【案例分析】GE奔馳合規審查案例分析

9.     合規登記

9.1     合(he)規登記類型要點(dian)

10.  合規舉報及調查(cha)

10.1  合(he)規舉(ju)報

10.2  合(he)規調查

10.3  合(he)規外部(bu)調查

11.  合規評估(gu)及改善(shan)

11.1  合規監(jian)控

11.1.1    合規(gui)監控事項

11.1.2    合(he)規監控過程步驟

11.1.3    剩余風險

11.1.4    違規事(shi)項登記

11.2  管(guan)理層評審(shen)

11.3  審計

11.4  糾(jiu)正措(cuo)施及(ji)責任追究

11.5  持續改進(jin)

11.5.1    問題改(gai)善的四個維度

12.  合規(gui)報告及檔案

12.1  合規(gui)報告(gao)

12.2  合規檔案

13.  合規信息系統

13.1  合(he)規系(xi)統構建藍圖

13.2  合規系(xi)統(tong)構建要點(dian)

13.3  合規(gui)系統構(gou)建步驟

【案例分(fen)析】合規問題解決(jue)（答案）