1、掌握對內控的正確認識；

2、掌(zhang)握內(nei)控工作的具(ju)體(ti)開(kai)展(zhan)方法(fa)和要(yao)點；

3、掌(zhang)握(wo)風險管理的方(fang)法和(he)工具；

4、掌握流程制度架(jia)構設(she)計與(yu)具體制度設(she)計方(fang)法；

5、掌握內(nei)控評(ping)估(gu)工作主(zhu)要方法和手(shou)段；

6、通過對內(nei)部控制體系搭建和優化的全(quan)面學習(xi)和掌(zhang)握，幫助學員深刻理(li)解(jie)內(nei)部控制管理(li)，從(cong)而提升企業(ye)管理(li)水(shui)平。

 第(di)一章 搭建內(nei)(nei)控體(ti)系：內(nei)(nei)部控制體(ti)系的建立(li)和思考

1.     內(nei)控是(shi)什么

2.     內控的原則

3.     內控能干(gan)什(shen)么—內控目(mu)標(biao)解(jie)讀(du)

4.     企業內部控制規范(fan)及指引簡介

4.1     指引涵(han)蓋(gai)范圍

4.2     資源的缺失

5.     內控組(zu)織、人員和意識

5.1     內控組織四種模式利(li)弊分析

5.2     如何創建(jian)適合公司的內控組織

5.3     內(nei)控人員能力(li)要求及(ji)來源

5.4     內控意識及內控誤(wu)區

5.5     如何(he)增強內控意識

6.     國資委內控要求介紹

7.     內控體系搭建(jian)的步驟及方法

第二章(zhang) 內控建(jian)設基礎—風(feng)險及內控手段

1.     內控的二十八種方法

1.1     如何控人

1.2     如何控財(cai)

1.3     如(ru)何控(kong)物

1.4     如何控事(shi)

【案例】人、財、物、事內控案例分享

2.     風(feng)險管理(li)過程

2.1     定義(yi)構成及關系

2.2     主要(yao)內容

2.3     公(gong)司風險管理原則(ze)

2.3.1 分層管理原(yuan)則

2.3.2 集中管理原則(ze)

2.3.3 分類管(guan)理(li)原則(ze)

3.     風險識別

3.1     風險(xian)識(shi)別的(de)概(gai)念和目的(de)

3.2     公司(si)風險識別(bie)總體思路

3.2.1 公司風險

3.2.2 業務風險(xian)

3.2.3 專項風險(xian)

3.3     戰略風險(xian)識別框架

3.4     市場風(feng)險識別框架

3.5     風(feng)險識(shi)別六種導向

3.6     風險識別(bie)七(qi)種方(fang)法

【演練】部門風(feng)險識(shi)別

【點評】識(shi)別成果點評

3.7     部(bu)門與方(fang)法(fa)結合展(zhan)開(kai)

3.8     風險分類與(yu)方法(fa)結合(he)展開

4.     風險分析

1.      

2.      

3.      

4.      

4.1     風險分析的(de)概念和目(mu)的(de)

4.2     風險分析的過程和內容

4.3     風險分析應關注的主要方面

5.     風險評估

5.1     風險準則的(de)建立

5.2     準(zhun)則可能性和嚴重程度的實際應用(yong)

5.3     定(ding)量（結合定(ding)性）分析評估各類風(feng)險

5.4     重大風險排(pai)序(xu)

5.5     風(feng)險預警

5.6     重(zhong)大風險及其對策影(ying)響(xiang)模擬(ni)分(fen)析

5.7     根據需(xu)要(yao)形成風(feng)險評價(jia)報(bao)告

5.8     風險評(ping)估(gu)應關注的有關方面

【案例】風險準則(ze)實(shi)例講解

【演練(lian)】風險評估實際操作

6.     風險應對

6.1     風險應對(dui)的七種方法

6.2     風險轉(zhuan)換與對(dui)沖的(de)區別

6.3     風險組合

【案(an)例】風(feng)險組合案(an)例

7.     總結：風險管理(li)十八(ba)步法

第三章 內控建設落地：流(liu)程制度擬定(ding)執行評估(gu)

1.     流程分類(lei)

2.     流程框架圖

【案例分某(mou)公(gong)司流程(cheng)框(kuang)架圖分析

【演練(lian)】流程框架圖(tu)繪制

3.     流程與制度(du)關系

3.1     流程梳(shu)理的原則

3.2     流程與制度對應關系

4.     制度的分級

【案(an)例】某央企財(cai)務(wu)管理制度實(shi)例分(fen)析

5.     制(zhi)度編寫的六六順(shun)方(fang)法

6.     CCSA概(gai)述

1      

2      

3      

4      

5      

6      

6.1     CCSA核心(xin)要素(su)

6.2     CCSA 優點

6.3     如何(he)基于目標、風險、流程、控(kong)制開展評估(gu)

7       CCSA核心流程(cheng)

1.      

2.      

3.      

4.      

5.      

6.      

7.      

7.1     計劃

7.2     流程映(ying)射與分析

7.3     研討會

7.4     研討會會后工作

7.5     總結

8.     內控評估(gu)量化方法

8.1     內(nei)控評估(gu)總體框(kuang)架(jia)

【案例】內控環境評估具體指標分享(xiang)

8.2     內控過程評估

8.3     內控結果評估

8.4     評分方(fang)法(fa)

8.5     如(ru)何(he)將內(nei)控(kong)、風險、合規評估融合開展

【案例】內(nei)控評(ping)估與風險管理結(jie)合演示

1.      

2.      

3.      

4.      

5.      

6.      

7.      

8.      

9.     內控、風險、合規評估標準的確定

10.  評估報告

11.  持續改善(shan)機制

第四(si)章 內控長效(xiao)機制：監督溝通與內控環(huan)境(jing)

1.     內控的三大(da)閉環管理

2.     數字化(hua)內控開展(zhan)

3.     內(nei)控監督(du)體系設計

4.     建立長效(xiao)機制，平(ping)衡發展和(he)控制的(de)關系

5.     內控環境如何(he)構建進而促進企業文化建設